因员工异常行为排查不到位，建行喀什地区分行被罚25万元
据国家金融监督管理总局网站消息，近日中国建设银行股份有限公司喀什地区分行(以下简称“建行喀什地区分行”)因员工异常行为排查不到位等，被罚款25万元。
国家金融监督管理总局喀什监管分局行政处罚信息公开表
行政处罚决定书文号
喀金监罚决字〔2024〕1号
被处罚当事人
中国建设银行股份有限公司喀什地区分行
主要违法违规事实
员工异常行为排查不到位
行政处罚依据
《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条及相关审慎经营规则
行政处罚决定
罚款25万元
作出处罚决定的
机关名称
国家金融监督管理总局喀什监管分局
作出处罚决定的日期
2024年2月28日
数据来源：国家金融监督管理总局
时任建行喀什地区分行营业室副总经理乾承、时任建行喀什地区分行营业室总经理黄金华，对员工异常行为排查不到位事项负有责任，均被警告并罚款5万元。
国家金融监督管理总局喀什监管分局行政处罚信息公开表
行政处罚决定书文号
喀金监罚决字〔2024〕2号
被处罚当事人
乾承（时任中国建设银行股份有限公司喀什地区分行营业室副总经理）
主要违法违规事实
对员工异常行为排查不到位事项负有责任
行政处罚依据
《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十八条
行政处罚决定
警告，罚款5万元
作出处罚决定的
机关名称
国家金融监督管理总局喀什监管分局
作出处罚决定的日期
2024年2月28日
数据来源：国家金融监督管理总局
国家金融监督管理总局喀什监管分局行政处罚信息公开表
行政处罚决定书文号
喀金监罚决字〔2024〕3号
被处罚当事人
黄金华（时任中国建设银行股份有限公司喀什地区分行营业室总经理）
主要违法违规事实
对员工异常行为排查不到位事项负有责任
行政处罚依据
《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十八条
行政处罚决定
警告，罚款5万元
作出处罚决定的
机关名称
国家金融监督管理总局喀什监管分局
作出处罚决定的日期
2024年2月28日
数据来源：国家金融监督管理总局
时任建行喀什地区分行营业室业务员阿尔孜古丽·买买提，对员工异常行为排查不到位事项负有直接责任，被终身禁止从事银行业工作。
国家金融监督管理总局喀什监管分局行政处罚信息公开表
行政处罚决定书文号
喀金监罚决字〔2024〕4号
被处罚当事人
阿尔孜古丽·买买提（时任中国建设银行股份有限公司喀什地区分行营业室业务员）
主要违法违规事实
对员工异常行为排查不到位事项负有直接责任
行政处罚依据
《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十八条
行政处罚决定
终身禁止从事银行业工作
作出处罚决定的
机关名称
国家金融监督管理总局喀什监管分局
作出处罚决定的日期
2024年2月28日
数据来源：国家金融监督管理总局
来源：证券之星