东方证券股份有限公司 2023年年度股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
●本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
（一）股东大会召开的时间：2024年5月10日
（二）股东大会召开的地点：上海市中山南路119号15楼会议室
（三）出席会议的普通股股东及其持有股份情况：
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（四）表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等
本次股东大会由公司董事会召集，公司董事长金文忠先生主持会议，会议的召集、召开及表决方式符合《公司法》等法律、法规及《公司章程》的有关规定。
（五）公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事13人，出席13人；
2、公司在任监事8人，出席8人；
3、公司董事会秘书王如富先生出席了本次会议；公司部分高级管理人员、香港中央证券登记有限公司的监票人员、国浩律师（上海）事务所的见证律师以及高伟绅律师事务所的律师列席了本次会议。
二、议案审议情况
（一）非累积投票议案
1、议案名称：《公司2023年度董事会工作报告》
审议结果：通过
表决情况：
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2、议案名称：《公司2023年度监事会工作报告》
审议结果：通过
表决情况：
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3、议案名称：《公司独立董事2023年度述职报告》
审议结果：通过
表决情况：
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4、议案名称：《公司2023年度财务决算报告》
审议结果：通过
表决情况：
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5、议案名称：《公司2023年度利润分配方案》
审议结果：通过
表决情况：
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6、议案名称：《关于公司2024年度自营规模的议案》
审议结果：通过
表决情况：
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7、议案名称：《公司2023年年度报告》
审议结果：通过
表决情况：
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8、议案名称：《关于预计公司2024年度日常关联交易的议案》
8.01与申能（集团）有限公司及其相关企业的日常关联交易事项
审议结果：通过
表决情况：
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8.02与其他关联方的日常关联交易事项
审议结果：通过
表决情况：
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9、议案名称：《关于预计公司2024年度对外担保的议案》
审议结果：通过
表决情况：
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10、议案名称：《关于聘请2024年度会计师事务所的议案》
审议结果：通过
表决情况：
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11、议案名称：《关于修订〈公司独立董事制度〉的议案》
审议结果：通过
表决情况：
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12、议案名称：《关于修订〈公司募集资金管理办法〉的议案》
审议结果：通过
表决情况：
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13、议案名称：《关于修订〈公司关联交易管理办法〉的议案》
审议结果：通过
表决情况：
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14、议案名称：《关于公司发行境外债务融资工具一般性授权的议案》
审议结果：通过
表决情况：
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15、议案名称：《关于修订〈公司章程〉及其附件的议案》
审议结果：通过
表决情况：
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（二）涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
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（三）关于议案表决的有关情况说明
1、2023年年度股东大会审议的议案14、15为特别决议议案，经出席本次大会的有表决权的股东（包括股东代理人）所持有表决权股份总数的三分之二以上审议通过；其他议案均为普通决议议案，经出席会议股东（包括股东代理人）所持有表决权股份总数的二分之一以上通过。
2、2023年年度股东大会审议的议案8.01由关联股东申能（集团）有限公司回避表决。
三、律师见证情况
1、本次股东大会见证的律师事务所：国浩律师（上海）事务所
律师：林雅娜律师、张春燕律师
2、律师见证结论意见：
公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的有关规定；出席本次股东大会的人员资格和召集人资格均合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果符合有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，本次股东大会通过的决议合法有效。
四、备查文件目录
1、经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
2、经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书。
特此公告。
东方证券股份有限公司董事会
2024年5月10日